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期货行业洗钱案例及反洗钱法律法规汇编

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反洗钱专栏

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2020/07/14 09:37

序号	名称	文号	实施时间	原文链接
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2	金融机构反洗钱规定	中国人民银行令【2006】第1号	2007年1月1日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/2817499/index.html
3	金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法	中国人民银行令【2016】第3号	2017年1月1日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/3631415/index.html
4	中国人民银行关于修改金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的决定	中国人民银行令【2018】第2号	2018年7月26日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/3596827/index.html
5	金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法	中国人民银行　中国银行业监督管理委员会　中国证券监督管理委员会　中国保险监督管理委员会令【2007】第2号	2007年8月1日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/2817396/index.html
6	中国人民银行执法检查程序规定	中国人民银行令【2018】第2号	2010年4月14日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/2889727/index.html
7	中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知	银发【2008】391号	2008年12月31日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3586231/index.html
8	中国人民银行、最高人民检察院、公安部等关于印发《反洗钱信息查询规定（试行）》的通知	银发【2009】399号
9	中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知	银发【2010】48号	2010年2月9日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3586441/index.html
10	中国人民银行关于印发《中国人民银行反洗钱奖励办法》的通知	银发【2010】231号	2010年8月20日
11	报告机构反洗钱报送主体资格申请及机构信息变更管理规程（试行）	银发【2012】166号	2012年6月29日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587005/index.html
12	中国人民银行关于印发《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的通知	银发【2013】2号	2013年1月7日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587225/index.html
13	中国人民银行关于印发《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》的通知	银发【2014】344号	2014年11月15日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587857/index.html
14	中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知	银发【2017】1号	2017年1月3日
15	中国人民银行关于大额交易和可疑交易报告要素及释义的通知	银发【2017】98号	2017年4月20日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589607/index.html
16	中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知	银发【2017】99号	2017年4月21日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589612/index.html
17	中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知	银发【2017】117号	2017年5月12日	http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3314668/index.html
18	中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知	银发【2017】235号	2017年10月23日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589698/index.html
19	中国人民银行、民政局关于印发《社会组织反洗钱和反恐怖融资管理办法》的通知	银发【2017】261号	2017年11月22日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589708/index.html
20	中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知	银发【2018】164号	2018年6月28日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3730205/index.html
21	中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会关于印发《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》的通知	银发【2018】230号	2019年1月1日	http://www.nifa.org.cn/nifa/2982920/2982921/2982927/2982972/index.html
22	中国人民银行关于印发证券期货保险机构反洗钱执法检查数据提取接口规范的通知	银发【2019】63号	2019年11月1日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3804742/index.html
23	中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的通知	银办发【2006】160号	2006年7月10日
24	中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行分支机构反洗钱可疑交易报告数据查询操作规程（试行）》的通知	银办发【2008】130号	2008年5月22日
25	中国人民银行办公厅关于开展洗钱类型分析工作的通知	银办发【2013】125号	2013年5月29日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587261/index.html
26	中国人民银行办公厅关于落实《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》有关事项的通知	银办发【2014】263号	2014年12月17日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587928/index.html
27	中国人民银行办公厅关于加强外逃人员名单监测和可疑交易报告工作的通知	银办发【2015】135号	2015年6月12日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3588322/index.html
28	中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知	银办发【2018】130号	2018年7月24日	http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3730362/index.html
29	关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》的通知	银反洗发【2018】19号	2019年1年1日
30	关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估管理办法（试行）》的通知	银反洗发【2018】21号	2018年12月29日
31	关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估指标（2019版）》的通知	银反洗发【2019】1号	2019年2年2日
32	关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知	银反洗发【2019】20号	2019年9年27日

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